Phạt 15 triệu đồng cá nhân chậm nộp báo cáo tăng tỷ lệ sở hữu

.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 159/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Ngọc Xuân Trang (địa chỉ: A12 khu biệt thự Lan Anh, khu phố 1, phường Bình An, quận 2, TP.Hồ Chí Minh).
Theo đó, phạt bà Trang số tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Do bà Trang đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 1/12/2017, bà Trần Ngọc Xuân Trang đã mua 40.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển Việt Nam (mã chứng khoán FID), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 1.870.600 cổ phiếu lên 1.910.700 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 7,95% lên 8,11%).
Đến ngày 28/12/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của bà Trang.

HOÀNG HÀ

Tin liên quan
  • Chủ tịch Hội đồng quản trị HVA bị phạt 27,5 triệu đồng vì bán “chui” cổ phiếu
  • Mua “chui” 114.300 cổ phiếu CTP, một cá nhân bị phạt 125 triệu đồng
  • Phạt một loạt lãnh đạo KVC và cá nhân liên quan 460 triệu đồng
  • Phạt 3 cá nhân hơn 57 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn
Cùng dòng sự kiện
Từ khóa: xử phạt, ủy ban chứng khoán, giao dịch, cổ phiếu
BizLive FanPage
Chia sẻ
Nguồn: bizlive.vn